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博時境源保本：更新招募說明書台東機車借款免留車（2017年第2號）
公告日期：2017-08-02
博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
博時境源保本混合型證券投資基金
更新招募說明書
2017年第2號
基金管理人:博時基金管理有限公司
基金托管人:招商銀行股份有限公司
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博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
【重要提示】
本基金經中國證監會2015年11月25日證監許可[2015]2735號文準予註冊。
本基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會註汽車貸款利率計算
冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收益
作出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。
本基金投資於證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資者根據所
持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括:市場
風險、管理風險、職業道德風險、流動性風險、合規性風險、本基金特定投資策略帶來的風
險及其他風險等。本基金為保本混合型基金,屬於證券投資基金中的低風險品種,其長期平
均預期風險與預期收益率低於股票型基金、非保本的混合型基金,高於貨幣市場基金和債券
型基金。投資者投資於保本基金並不等於將資金作為存款放在銀行或存款類金融機構,保本
基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。
本基金以1.00元初始面值募集基金份額,在市場波動等因素的影響下,基金投資有可能
出現虧損或基金份額凈值低於初始面值。
投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀基金合同、本招募說明書等信息
披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險。基金的過往
業績並不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績並不構成新基金業績表現的保
證。投資人購買本基金份額的行為視為同意保證合同或風險買斷合同的約定。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在
作出投資決策後,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行承擔。
本招募說明書(更新)所載內容截止日為2017年6月18日,有關財務數據和凈值表現截
止日為2017年3月31日(財務數據未經審計)。
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博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
目錄
第一部分緒言......................................................1
第二部分釋義......................................................2
第三部分基金管理人................................................8
第四部分基金托管人...............................................22
第五部分相關服務機構.............................................27
第六部分基金的募集與基金合同的生效...............................43
第七部分基金份額的申購與贖回.....................................44
第八部分基金的保本、保本的保證及保本周期到期.....................53
第九部分基金的投資...............................................63
第十部分基金的業績...............................................72
第十一部分基金的財產.............................................73
第十二部分基金資產的估值.........................................74
第十三部分基金的收益與分配.......................................78
第十四部分基金費用與稅收.........................................79
第十五部分基金的會計與審計.......................................81
第十六部分基金的信息披露.........................................82
第十七部分風險揭示...............................................87
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算...................90
第十九部分基金合同的內容摘要.....................................92
第二十部分基金托管協議的內容摘要................................105
第二十一部分對基金份額持有人的服務..............................120
第二十二部分其它應披露的事項....................................122
第二十三部分招募說明書存放及查閱方式............................123
第二十四部分備查文件............................................124
博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
第一部分緒言
《博時境源保本混合型證券投資基金招募說明書》(以下簡稱“招募說明書”或“本招
募說明書”)依照《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以
下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、
《關於保本基金的指導意見》(以下簡稱“《指導意見》”)以及《博時境源保本混合型證券投
資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,並對其真
實性、準確性、完整性承擔法律責任。
博時境源保本混合型證券投資基金(以下簡稱“基金”或“本基金”)是根據本招募說
明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說
明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,並經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中
國證監會”)註冊。基金合同是約定基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資
人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份
額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,並按照《基金法》、基金合同及其他有關
規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲瞭解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基
金合同。
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博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
第二部分釋義
在本招募說明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
1、基金或本基金:指博時境源保本混合型證券投資基金
2、基金管理人:指博時基金管理有限公司
3、基金托管人:指招商銀行股份有限公司
4、擔保人:指根據基金合同和保證合同的約定,為基金管理人對本基金份額持有人承
擔的保本清償義務提供不可撤銷的連帶保證責任的機構。本基金第一個保本周期的擔保人為
北京首創融資擔保有限公司或本基金第一個保本周期內增加或更換的其他機構
5、保本義務人:指與基金管理人簽訂風險買斷合同,為本基金的某保本周期(第一個
保本周期除外)承擔保本償付責任的機構
6、基金合同:指《博時境源保本混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何
有效修訂和補充
7、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《博時境源保本混合型證券
投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
8、招募說明書或本招募說明書:指《博時境源保本混合型證券投資基金招募說明書》
及其定期的更新
9、基金份額發售公告:指《博時境源保本混合型證券投資基金基金份額發售公告》
10、法律法規:指中國現行有效並公佈實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解
釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
11、《基金法》:指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會
議通過,2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂,自
2013年6月1日起實施,並經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第
十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關於修改等七部法律
的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒佈機關對其不時做出的修訂
12、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒佈、同年6月1日實施的《證券
投資基金銷售管理辦法》及頒佈機關對其不時做出的修訂
13、《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒佈、同年7月1日實施的《證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒佈機關對其不時做出的修訂
14、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒佈、同年8月8日實施的《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》及頒佈機關對其不時做出的修訂
15、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
16、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行業監督管理委員會
17、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利並承擔義務的法律
主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
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博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
18、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資於證券投資基金的自然人
19、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記
並存續或經有關政府部門批準設立並存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
20、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及
相關法律法規規定可以投資於在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資
者
21、投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國
證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基
金份額的申購、贖回、轉換、轉托管等業務
24、銷售機構:指博時基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定的
其他條件,取得基金銷售業務資格並與基金管理人簽訂瞭基金銷售服務代理協議,代為辦理
基金銷售業務的機構
25、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基
金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、
建立並保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
26、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為博時基金管理有限公司或
接受博時基金管理有限公司委托代為辦理登記業務的機構
27、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基
金份額餘額及其變動情況的賬戶
28、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理認
購、申購、贖回、轉換、轉托管等業務而引起的基金份額變動及結餘情況的賬戶
29、基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,基金管
理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,並獲得中國證監會書面確認的日期
30、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現後,基金財產清算完
畢,清算結果報中國證監會備案並予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3
個月
32、存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、保本周期:指本基金的保本期限。本基金一般每三年為一個保本周期,本基金的
第一個保本周期為自基金合同生效日起至3個公歷年後對應日止的期間,如該對應日為非
工作日或次3個公歷年無該對應日,則順延至下一個工作日。本基金第一個保本周期後的
各保本周期為自本基金公告的各保本周期起始日起至三個公歷年後對應日止的期間,如該對
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博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
應日為非工作日或次3個公歷年無該對應日,則順延至下一個工作日。若發生基金合同約
定的提前到期情形的,則該保本周期到期日以基金管理人屆時公告的為準。基金管理人將在
保本周期到期前公告到期處理規則,並確定下一保本周期的起始時間。基金合同中若無特別
所指,保本周期即為當期保本周期
34、目標收益率:指本基金在每一保本周期內所設置的該保本周期的目標收益率,在
保本周期內,如本基金兩類份額累計凈值收益率連續20個工作日均達到或超過預設目標收
益率,則基金管理人將在滿足條件之日起15個工作日內公告本基金當期保本周期提前到期
(提前到期日為過渡期前一個工作日,距離滿足條件之日起不超過20個工作日),並進入
過渡期
35、保本周期起始日:第一個保本周期起始日為基金合同生效日,其後各保本周期起
始日以基金管理人公告為準
36、保本周期到期日:保本周期屆滿的最後一日。基金合同中若無特別所指即為當期
保本周期屆滿日。本基金的保本周期到期日為保本周期起始日起3個公歷年後的對應日,
如該對應日為非工作日或次3個公歷年無該對應日,保本周期到期日順延至下一個工作日。
若發生基金合同約定的提前到期情形的,則該保本周期到期日以基金管理人屆時公告的為
準,但不得晚於保本周期起始日起3個公歷年後的對應日(如為非工作日或次3個公歷年
無該對應日,則順延至下一工作日)
37、持有到期:基金份額持有人在保本周期內一直持有其所認購、或過渡期申購、或
從上一保本周期轉入當期保本周期的基金份額至當期保本周期到期日的行為
38、過渡期:指基金管理人在當期保本周期到期前公告的到期處理規則中確定的當期
保本周期到期日的下一工作日起至下一保本周期開始之前不超過30個工作日的一段期間,
具體開放時間安排以基金管理人屆時公告為準
39、過渡期申購:指依據基金管理人在當期保本周期到期前公告的到期處理規則,投
資人在過渡期的限定期限內申請購買本基金基金份額的行為,投資人進行過渡期申購的,按
其申購的基金份額在折算日所代表的資產凈值確認為下一保本周期的投資金額並適用下一
保本周期的保本條款。在過渡期內投資者轉換轉入本基金的基金份額,視同為過渡期申購
40、過渡期贖回:指在過渡期依據基金管理人在屆時公告的到期處理規則申請贖回本
基金基金份額的行為
41、認購並持有到期的基金份額的投資金額:指認購並持有到期的基金份額的凈認購
金額、認購費用及募集期間的利息收入之和
42、過渡期申購並持有到期的基金份額的投資金額:指基金份額持有人在過渡期內進
行申購並持有到期的基金份額在折算日所代表的資產凈值及過渡期申購費用之和
43、從上一保本周期轉入當期保本周期基金份額的投資金額:指基金份額持有人將其
上一保本周期持有到期的基金份額轉入當期保本周期的,其基金份額在折算日所代表的資產
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博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
凈值
44、認購保本金額:指基金份額持有人認購並持有到期的基金份額的投資金額
45、過渡期申購保本金額:指基金份額持有人過渡期申購並持有到期的基金份額的投
資金額
46、從上一保本周期轉入當期保本周期基金份額的保本金額:指基金份額持有人將其
上一保本周期持有到期的基金份額轉入當期保本周期並持有到期的,其基金份額在折算日所
代表的資產凈值
47、持有到期的基金份額的可贖回金額:指根據保本周期到期日基金份額凈值計算的
可贖回金額,即基金份額持有人認購、或過渡期申購、或從上一保本周期轉入當期保本周期
並持有到期的基金份額與保本周期到期日基金份額凈值的乘積;在第一個保本周期,持有到
期的基金份額的可贖回金額即指,基金份額持有人認購並持有到期的基金份額與保本周期到
期日基金份額凈值的乘積
48、折算日:指本基金第一個保本周期後各保本周期開始日的前一工作日,即過渡期
最後一個工作日
49、基金份額折算:指在折算日,在基金份額持有人持有的各類基金份額(包括投資
人在過渡期申購的基金份額和持有人在上一保本周期結束後選擇或默認選擇轉入下一保本
周期所持有的基金份額)所代表的資產凈值總額保持不變的前提下,變更登記為基金份額凈
值為1.0000元的基金份額,基金份額數按折算比例相應調整
50、保本:在第一個保本周期到期日,如基金份額持有人認購並持有到期的基金份額
的可贖回金額加上其認購並持有到期的基金份額的累計分紅款項之和低於其認購保本金額,
基金管理人、擔保人或保本義務人應補足該差額(該差額即為保本差額),並在保本周期到
期日後二十個工作日內(含第二十個工作日)將該差額支付給基金份額持有人
51、保證:指擔保人為本基金保本提供的不可撤銷的連帶責任保證,本基金的第一個
保本周期由擔保人為本基金保本提供不可撤銷的連帶責任保證,保證范圍為基金份額持有人
認購並持有到期的基金份額的可贖回金額加上其認購並持有到期的基金份額的累計分紅款
項之和低於其認購保本金額的差額部分(該差額即為保本差額),保證期限為基金保本周期
到期日起六個月。本基金第一個保本周期後各保本周期的基金保本的保證,由基金管理人與
擔保人或保本義務人屆時簽訂的保證合同或風險買斷合同決定,並由基金管理人在當期保本
周期開始前公告
52、保證合同:基金合同中如無特別說明,指基金管理人與本基金第一個保本周期擔
保人簽署的《博時境源保本混合型證券投資基金保證合同》
53、保本周期到期後基金的存續形式:指保本周期屆滿時,在符合保本基金存續條件
下,本基金繼續存續並進入下一保本周期;如保本周期屆滿時,本基金未能符合保本基金存
續條件,則本基金將根據基金合同的規定進入清算程序並終止
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博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
54、保本基金存續條件:指保本周期屆滿時,在符合法律法規有關擔保人、或保本義
務人資質要求、並經基金管理人認可的擔保人、或保本義務人同意為下一個保本周期提供保
本保障,與本基金管理人簽訂《保證合同》或《風險買斷合同》,同時本基金滿足法律法規
和基金合同規定的基金存續要求的情況
55、轉入下一保本周期:指在符合保本基金存續條件下,本基金存續並進入新一個保
本周期,持有到期的基金份額持有人在到期期間內選擇或默認選擇繼續持有本基金的基金份
額的行為
56、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
57、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日
58、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日)
59、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
60、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
61、《業務規則》:指《博時基金管理有限公司開放式基金業務規則》,是規范基金管理
人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守
62、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基
金份額的行為
63、申購:指基金合同生效後,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基
金份額的行為
64、贖回:指基金合同生效後,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件
要求將基金份額兌換為現金的行為
65、基金轉換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基
金基金份額的行為
66、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份
額銷售機構的操作
67、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣
款金額及扣款方式,由銷售機構於每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及
基金申購申請的一種投資方式
68、巨額贖回:指在本基金的單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基
金轉換中轉出申請份額總數後扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數後的
餘額)超過上一開放日基金總份額的10%
69、元:指人民幣元
70、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利
息、已實現的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的節約
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71、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及
其他資產的價值總和
72、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債後的價值
73、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
74、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金
份額凈值的過程
75、基金份額的類別:本基金根據銷售服務費收取方式的不同,將基金份額分為不同
的類別
76、A類基金份額:在投資者認購、申購時收取前端認購、申購費用,在贖回時根據持
有期限收取贖回費用(基金合同另有約定的除外)的基金份額,稱為A類基金份額
77、C類基金份額:在投資者認購、申購時不收取前端認購、申購費用,在贖回時根
據持有期限收取贖回費用(基金合同另有約定的除外)的基金份額,且從本類別基金資產中
計提銷售服務費的,稱為C類基金份額
78、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站及其他媒
介
79、不可抗力:指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
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博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱:博時基金管理有限公司
住所:廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈29層
辦公地址:廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈29層
法定代表人:張光華
成立時間:1998年7月13日
註冊資本:2.5億元人民幣
存續期間:持續經營
聯系人:韓強
聯系電話:(0755)83169999
博時基金管理有限公司(以下簡稱“公司”)經中國證監會證監基字[1998]26號文批
準設立。目前公司股東為招商證券股份有限公司,持有股份49%;中國長城資產管理公司,
持有股份25%;天津港(集團)有限公司,持有股份6%;上海匯華實業有限公司,持有
股份12%;上海盛業股權投資基金有限公司,持有股份6%;廣廈建設集團有限責任公司,
持有股份2%。註冊資本為2.5億元人民幣。
公司設立瞭投資決策委員會。投資決策委員會負責指導基金資產的運作、確定基本的投
資策略和投資組合的原則。
公司下設兩大總部和二十八個直屬部門,分別是:權益投資總部、固定收益總部以及宏
觀策略部、交易部、指數與量化投資部、特定資產管理部、多元資產管理部、年金投資部、
產品規劃部、營銷服務部、客戶服務中心、市場部、養老金業務中心、戰略客戶部、機構-
上海、機構-南方、券商業務部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企業務部、互聯網
金融部、董事會辦公室、辦公室、人力資源部、財務部、信息技術部、基金運作部、風險管
理部和監察法律部。
權益投資總部負責公司所管理資產的權益投資管理及相關工作。權益投資總部下設股票
投資部(含各投資風格小組)、研究部。股票投資部負責進行股票選擇和組合管理。研究部
負責完成對宏觀經濟、投資策略、行業上市公司及市場的研究。固定收益總部負責公司所管
理資產的固定收益投資管理及相關工作。固定收益總部下設現金管理組、公募基金組、專戶
組、國際組和研究組,分別負責各類固定收益資產的研究和投資工作。
市場部負責公司市場和銷售管理、銷售組織、目標和費用管理、銷售督導與營銷培訓管
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博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
理、公司零售渠道銀行總行管理與維護、推動金融同業業務合作與拓展、國際業務的推動與
協作等工作。戰略客戶部負責北方地區由國資委和財政部直接管轄企業以及該區域機構客戶
的銷售與服務工作。機構-上海和機構-南方分別主要負責華東地區、華南地區以及其他指定
區域的機構客戶銷售與服務工作。養老金業務中心負責公司社保基金、企業年金、基本養老
金及職業年金的客戶拓展、銷售與服務、養老金研究與政策咨詢、養老金銷售支持與中臺運
作協調、相關信息服務等工作。券商業務部負責券商渠道的開拓和銷售服務。零售-北京、
零售-上海、零售-南方負責公司全國范圍內零售客戶的渠道銷售和服務。央企業務部負責招
商局集團簽約機構客戶、重要中央企業及其財務公司等客戶的拓展、合作業務落地與服務等
工作。營銷服務部負責營銷策劃、銷售支持、品牌傳播、對外媒體宣傳等工作。
宏觀策略部負責為投委會審定資產配置計劃提供宏觀研究和策略研究支持。交易部負責
執行基金經理的交易指令並進行交易分析和交易監督。指數與量化投資部負責公司各類指數
與量化投資產品的研究和投資管理工作。特定資產管理部負責公司權益類特定資產專戶和權
益類社保投資組合的投資管理及相關工作。多元資產管理部負責公司的基金中基金投資產品
的研究和投資管理工作。年金投資部負責公司所管理企業年金等養老金資產的投資管理及相
關工作。產品規劃部負責新產品設計、新產品報批、主管部門溝通維護、產品維護以及年金
方案設計等工作。互聯網金融部負責公司互聯網金融戰略規劃的設計和實施,公司互聯網金
融的平臺建設、業務拓展和客戶運營,推動公司相關業務在互聯網平臺的整合與創新。客戶
服務中心負責零售客戶的服務和咨詢工作。
董事會辦公室專門負責股東會、董事會、監事會及董事會各專業委員會各項會務工作;
股東關系管理與董、監事的聯絡、溝通及服務;基金行業政策、公司治理、戰略發展研究、
公司文化建設;與公司治理及發展戰略等相關的重大信息披露管理;政府公共關系管理;黨
務工作;博時慈善基金會的管理及運營等。辦公室負責公司的行政後勤支持、會議及文件管
理、外事活動管理、檔案管理及工會工作等。人力資源部負責公司的人員招聘、培訓發展、
薪酬福利、績效評估、員工溝通、人力資源信息管理工作。財務部負責公司預算管理、財務
核算、成本控制、財務分析等工作。信息技術部負責信息系統開發、網絡運行及維護、IT
系統安全及數據備份等工作。基金運作部負責基金會計和基金註冊登記等業務。風險管理部
負責建立和完善公司投資風險管理制度與流程,組織實施公司投資風險管理與績效分析工
作,確保公司各類投資風險得到良好監督與控制。監察法律部負責對公司投資決策、基金運
作、內部管理、制度執行等方面進行監察,並向公司管理層和有關機構提供獨立、客觀、公
正的意見和建議。
另設北京分公司、上海分公司、沈陽分公司、鄭州分公司和成都分公司,分別負責對駐
京、滬、沈陽、鄭州和成都人員日常行政管理和對赴京、滬、沈陽和鄭州處理公務人員給予
協助。此外,還設有全資子公司博時資本管理有限公司,以及境外子公司博時基金(國際)
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博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
有限公司。
截止到2017年3月31日,公司總人數為507人,其中研究員和基金經理超過87%擁
有碩士及以上學位。
公司已經建立健全投資管理制度、風險控制制度、內部監察制度、財務管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和員工行為準則等公司管理制度體系。
二、主要成員情況
1、基金管理人董事會成員
張光華先生,博士,董事長。歷任國傢外匯管理局政研室副主任,計劃處處長,中國人
民銀行海南省分行副行長、黨委委員,中國人民銀行廣州分行副行長、黨委副書記,廣東發
展銀行行長、黨委副書記,招商銀行副行長、執行董事、副董事長、黨委副書記,在招商銀
行任職期間曾兼任永隆銀行副董事長、招商基金管理有限公司董事長、招商信諾人壽保險有
限公司董事長、招銀國際金融有限公司董事長、招銀金融租賃有限公司董事長。2015年8
月起,任博時基金管理有限公司董事長暨法定代表人。
熊劍濤先生,碩士,工程師,董事。1992年5月至1993年4月任職於深圳山星電子
有限公司。1993年起,歷任招商銀行總行電腦部信息中心副經理,招商證券股份有限公司
電腦部副經理、經理、電腦中心總經理、技術總監兼信息技術中心總經理;2004年1月至
2004年10月,被中國證監會借調至南方證券行政接管組任接管組成員;2005年12月起
任招商證券股份有限公司副總裁,現分管經紀業務、資產管理業務、信息技術中心,兼任招
商期貨有限公司董事長、中國證券業協會證券經紀專業委員會副主任委員。2014年11月
起,任博時基金管理有限公司第六屆董事會董事。
江向陽先生,董事。2015年7月起任博時基金管理有限公司總經理。中共黨員,南開
大學國際金融博士,清華大學金融媒體EMBA。1986-1990年就讀於北京師范大學信息與
情報學系,獲學士學位;1994-1997年就讀於中國政法大學研究生院,獲法學碩士學位;
2003-2006年,就讀於南開大學國際經濟研究所,獲國際金融博士學位。2015年1月至7
月,任招商局金融集團副總經理、博時基金管理有限公司黨委副書記。歷任中國證監會辦公
廳、黨辦副主任兼新聞辦(網信辦)主任;中國證監會辦公廳副巡視員;中國證監會深圳專
員辦處長、副專員;中國證監會期貨監管部副處長、處長;中國農業工程研究設計院情報室
幹部。
王金寶先生,碩士,董事。1988年7月至1995年4月在上海同濟大學數學系工作,
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博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
任教師。1995年4月進入招商證券,先後任上海澳門路營業部總經理、上海地區總部副總
經理(主持工作)、投資部總經理、投資部總經理兼固定收益部總經理、股票銷售交易部總
經理(現更名為機構業務總部)、機構業務董事總經理。2002年10月至2008年7月,任
博時基金管理有限公司第二屆、第三屆監事會監事。2008年7月起,任博時基金管理有限
公司第四屆至第六屆董事會董事。
陳克慶先生,北京大學工商管理碩士。2001年起歷任世紀證券投資銀行北京總部副總
經理,國信證券投行業務部副總經理,華西證券投資銀行總部副總經理、董事總經理。2014
年加入中國長城資產管理公司,現任投資投行事業部副總經理。
楊林峰先生,碩士,高級經濟師,董事。1988年8月就職於國傢紡織工業部,1992
年7月至2006年6月任職於中國華源集團有限公司,先後任華源發展股份有限公司(上海
證交所上市公司)董秘、副總經理、常務副總經理等職。2006年7月就職於上海市國資委
直屬上海大盛資產有限公司,任戰略投資部副總經理。2007年10月至今,出任上海盛業
股權投資基金有限公司執行董事、總經理。2011年7月至2013年8月,任博時基金管理
有公司第五屆監事會監事。2013年8月起,任博時基金管理有限公司第五屆、第六屆董事
會董事。
顧立基先生,碩士,獨立董事。1968年至1978年就職於上海印染機械修配廠,任共
青團總支書記;1983年起,先後任招商局蛇口工業區管理委員會辦公室秘書、主任;招商
局蛇口工業區免稅品有限公司董事總經理;中國國際海運集裝箱股份有限公司董事副總經
理、總經理;招商局蛇口工業區有限公司副總經理、國際招商局貿易投資有限公司董事副總
經理;蛇口招商港務股份有限公司董事總經理;招商局蛇口工業區有限公司董事總經理;香
港海通有限公司董事總經理;招商局科技集團有限公司董事總經理、招商局蛇口工業區有限
公司副總經理。2008年退休。2008年2月至今,任清華大學深圳研究生院兼職教授;2008
年11月至2010年10月,兼任招商局科技集團有限公司執行董事;2009年6月至今,兼
任中國平安保險(集團)股份有限公司外部監事、監事會主席;2011年3月至今,兼任湘
電集團有限公司外部董事;2013年5月至2014年8月,兼任德華安顧人壽保險有限公司
(ECNL)董事;2013年6月至今,兼任深圳市昌紅科技股份有限公司獨立董事。2014年
11月起,任博時基金管理有限公司第六屆董事會獨立董事。
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李南峰先生,學士,獨立董事。1969年起先後在中國人民解放軍酒泉衛星基地、四川
大學經濟系、中國人民銀行、深圳國際信托投資公司、華潤深國投信托有限公司工作,歷任
中國人民銀行總行金融研究所研究院、深圳特區人行辦公室主任,深圳國際信托投資公司副
總經理、總經理、董事長、黨委書記,華潤深國投信托有限公司總經理、副董事長。1994
年至2008年曾兼任國信證券股份有限公司董事、董事長。2010年退休。2013年8月起,
任博時基金管理有限公司第五屆、第六屆董事會獨立董事。
何迪先生,碩士,獨立董事。1971年起,先後在北京西城區半導體器件廠、北京東城
區電子儀器一廠、中共北京市委黨校、社科院美國研究所、加州大學伯克利分校、佈魯津斯
學會、標準國際投資管理公司工作。1997年9月至今任瑞銀投資銀行副主席。2008年1
月,何迪先生建立瞭資助、支持中國經濟、社會與國際關系領域中長期問題研究的非營利公
益組織“博源基金會”,並擔任該基金會總幹事。2012年7月起,任博時基金管理有限公
司第五屆、第六屆董事會獨立董事。
2、基金管理人監事會成員
車曉昕女士,碩士,監事。1983年起歷任鄭州航空工業管理學院助教、講師、珠海證
券有限公司經理、招商證券股份有限公司投資銀行總部總經理。現任招商證券股份有限公司
財務管理董事總經理。2008年7月起,任博時基金管理有限公司第四至六屆監事會監事。
陳良生先生,中央黨校經濟學碩士。1980年至2000年就職於中國農業銀行巢湖市支
行及安徽省分行。2000年起就職於中國長城資產管理公司,歷任合肥辦事處綜合管理部部
長、福州辦事處黨委委員、總經理、福建省分公司黨委書記、總經理。2017年4月至今任
中國長城資產管理股份有限公司機構協同部專職董監事。
趙興利先生,碩士,監事。1987年至1995年就職於天津港務局計財處。1995年至2012
年5月先後任天津港貿易公司財務科科長、天津港貨運公司會計主管、華夏人壽保險股份
有限公司財務部總經理、天津港財務有限公司常務副總經理。2012年5月籌備天津港(集
團)有限公司金融事業部,2011年11月至今任天津港(集團)有限公司金融事業部副部
長。2013年3月起,任博時基金管理有限公司第五至六屆監事會監事。
鄭波先生,博士,監事。2001年起先後在中國平安保險公司總公司、博時基金管理有
限公司工作。現任博時基金管理有限公司人力資源部總經理。2008年7月起,任博時基金
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管理有限公司第四至六屆監事會監事。
黃健斌先生,工商管理碩士。1995年起先後在廣發證券有限公司、廣發基金管理有限
責任公司投資管理部、中銀國際基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博時基金
管理公司,歷任固定收益部基金經理、博時平衡配置混合型基金基金經理、固定收益部副總
經理、社保組合投資經理、固定收益部總經理。現任公司總經理助理兼固定收益總部董事總
經理、年金投資部總經理、社保組合投資經理、高級投資經理、兼任博時資本管理有限公司
董事。2016年3月18日至今擔任博時基金管理有限公司監事會員工監事。
嚴斌先生,碩士,監事。1997年7月起先後在華僑城集團公司、博時基金管理有限公
司工作。現任博時基金管理有限公司財務部副總經理。2015年5月起,任博時基金管理有
限公司第六屆監事會監事。
3、高級管理人員
張光華先生,簡歷同上。
江向陽先生,簡歷同上。
王德英先生,碩士,副總經理。1995年起先後在北京清華計算機公司任開發部經理、
清華紫光股份公司CAD與信息事業部任總工程師。2000年加入博時基金管理有限公司,
歷任行政管理部副經理,電腦部副經理、信息技術部總經理、公司代總經理。現任公司副總
經理,主管IT、運作、指數與量化投資等工作,博時基金(國際)有限公司及博時資本管理有
限公司董事。
董良泓先生,CFA,MBA,副總經理。1993年起先後在中國技術進出口總公司、中技
上海投資公司、融通基金管理有限公司、長城基金管理有限公司從事投資管理工作。2005
年2月加入博時基金管理有限公司,歷任社保股票基金經理,特定資產高級投資經理,研
究部總經理兼特定資產高級投資經理、社保股票基金經理、特定資產管理部總經理、博時資
本管理有限公司董事。現任公司副總經理兼高級投資經理、社保組合投資經理,兼任博時基
金(國際)有限公司董事。
邵凱先生,經濟學碩士,副總經理。1997年至1999年在河北省經濟開發投資公司從
事投資管理工作。2000年8月加入博時基金管理有限公司,歷任債券組合經理助理、債券
組合經理、社保債券基金基金經理、固定收益部副總經理兼社保債券基金基金經理、固定收
益部總經理、固定收益投資總監、社保組合投資經理。現任公司副總經理、兼任博時基金(國
際)有限公司董事、博時資本管理有限公司董事。
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博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
徐衛先生,碩士,副總經理。1993年起先後在深圳市證券管理辦公室、中國證監會、
摩根士丹利華鑫基金工作。2015年6月加入博時基金管理有限公司,現任公司副總經理兼
博時資本管理有限公司董事、博時基金(國際)有限公司董事。
孫麒清女士,商法學碩士,督察長。曾供職於廣東深港律師事務所。2002年加入博時
基金管理有限公司,歷任監察法律部法律顧問、監察法律部總經理。現任公司督察長,兼任
博時基金(國際)有限公司董事、博時資本管理有限公司副董事長。
4、本基金基金經理
楊永光先生,碩士。1993年至1997年先後在桂林電器科學研究所、深圳邁瑞生物醫
療電子股份公司工作。2001年起在國海證券歷任債券研究員、債券投資經理助理、高級投
資經理、投資主辦人。2011年加入博時基金管理有限公司,歷任固定收益總部公募基金組
投資副總監,博時穩定價值債券基金(2014年2月13日至2015年5月22日)、上證企
債30ETF基金(2013年7月11日至2016年4月25)、博時天頤債券基金(2012年
2月29日至2016年8月1日)、博時招財一號保本基金(2015年4月29日至2016
年8月1日)、博時新機遇混合基金(2015年9月11日至2016年9月29日)的基
金經理。現任股票投資部絕對收益組投資副總監兼博時優勢收益信用債債券基金(2014年
09月15日至今)、博時境源保本混合基金金(2015年12月18日至今)、博時保澤保本混
合基金(2016年4月7日至今)、博時景興純債債券基金金(2016年5月20日至今)、博
時保豐保本混合基金金(2016年06月06日至今)、博時保泰保本混合基金(2016年06月
24日至今)、博時招財二號保本基金(2016年8月9日至今)、博時富寧純債債券型證券投
資基金(2016年8月17日至今)、博時富益純債債券基金(2016年11月4日至今)、
博時臻選純債債券基金(2016年11月7日至今)、博時富華純債債券基金(2016年11
月25日至今)、博時泰安債券基金(2016年12月21日至今)、博時鑫豐混合基金(2016
年12月27日至今)、博時鑫泰混合基金(2016年12月29日至今)、博時鑫惠混合
基金(2017年1月23日至今)、博時聚源純債債券基金(2017年2月9日至今)、
博時廣利純債債券基金(2017年2月16日至今)、博時富瑞純債債券基金(2017年3月
3日至今)、博時富海純債債券基金(2017年3月6日至今)、博時華盈純債債券基金
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機車分期付款頭期款
(2017年3月9日至今)的基金經理。
孫少鋒先生,碩士。2004年起先後在東方航空財務公司、華為技術有限公司、招商基
金工作。2015年加入博時基金管理有限公司,曾任投資經理。現任博時策略混合基金(2015
年9月23日起)、博時境源保本混合型證券投資基金(2015年12月18日起)、博時保
澤保本混合型證券投資基金(2016年4月7日起)、博時保豐保本混合型證券投資基金(2016
年6月7日起)、博時保泰保本混合型證券投資基金(2016年6月25日起)的基金經理。
5、投資決策委員會成員
委員:江向陽、邵凱、黃健斌、李權勝、歐陽凡、魏鳳春、王俊、過鈞、白仲光
江向陽先生,簡歷同上。
邵凱先生,簡歷同上。
黃健斌先生,簡歷同上。
李權勝先生,碩士。2001年起先後在招商證券、銀華基金工作。2006年加入博時基金
管理有限公司,歷任研究員、研究員兼基金經理助理、特定資產投資經理、特定資產管理部
副總經理、博時醫療保健行業股票基金基金經理、股票投資部副總經理、股票投資部成長組
投資總監。現任董事總經理兼股票投資部總經理兼價值組投資總監、博時精選混合基金、博
時新趨勢混合基金的基金經理。
歐陽凡先生,碩士。2003年起先後在衡陽市金杯電纜廠、南方基金工作。2011年加入
博時基金管理有限公司,曾任特定資產管理部副總經理、社保組合投資經理助理。現任特定
資產管理部總經理兼社保組合投資經理。
魏鳳春先生,經濟學博士。1993年起先後在山東經濟學院、江南證券、清華大學、江
南證券、中信建投證券公司工作。2011年加入博時基金管理有限公司,歷任投資經理、博
時抗通脹增強回報(QDII-FOF)基金、博時平衡配置混合基金的基金經理。現任首席宏觀
策略分析師兼宏觀策略部總經理、多元資產管理部總經理。
王俊先生,碩士,CFA。2008年從上海交通大學碩士研究生畢業後加入博時基金管理
有限公司。歷任研究員、金融地產與公用事業組組長、研究部副總經理、博時國企改革股票
基金、博時絲路主題股票基金的基金經理。現任研究部總經理兼博時主題行業混合(LOF)基
金、博時滬港深優質企業混合基金、博時滬港深成長企業混合基金、博時滬港深價值優選混
合基金的基金經理。
過鈞先生,碩士,CFA。1995年起先後在上海工藝品進出口公司、德國德累斯頓銀行
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博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
上海分行、美國Lowes食品有限公司、美國通用電氣公司、華夏基金固定收益部工作。2005
年加入博時基金管理有限公司,歷任基金經理、博時穩定價值債券投資基金的基金經理、固
定收益部副總經理、博時轉債增強債券型證券投資基金、博時亞洲票息收益債券型證券投資
基金、博時裕祥分級債券型證券投資基金、博時雙債增強債券型證券投資基金、博時新財富
混合型證券投資基金的基金經理。現任董事總經理兼固定收益總部公募基金組投資總監、博
時信用債券投資基金、博時穩健回報債券型證券投資基金(LOF)、博時新收益靈活配置混
合型證券投資基金、博時新機遇混合型證券投資基金、博時新價值靈活配置混合型證券投資
基金、博時新策略靈活配置混合型證券投資基金、博時鑫源靈活配置混合型證券投資基金、
博時樂臻定期開放混合型證券投資基金、博時新起點靈活配置混合型證券投資基金、博時雙
債增強債券型證券投資基金、博時鑫惠靈活配置混合型證券投資基金、博時鑫瑞靈活配置混
合型證券投資基金、博時鑫潤靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。
白仲光先生,博士。1991年起先後在石傢莊無線電九廠、石傢莊經濟學院、長盛基金、
德邦基金、上海金珀資產管理公司工作。2015年加入博時基金管理有限公司,現任董事總
經理兼年金投資部投資總監、股票投資部絕對收益組投資總監。
6、上述人員之間均不存在近親屬關系。
三、基金管理人的職責
1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發
售、申購、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續;
3、自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;
4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式管
理和運作基金財產;
5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理的
基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證
券投資;
6、除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任
何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
7、依法接受基金托管人的監督;
8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和註銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算並公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖
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回的價格;
9、進行基金會計核算並編制基金財務會計報告;
10、編制季度、半年度和年度基金報告;
11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
12、保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
收益;
14、按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
15、依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
16、按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年
以上;
17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,並且保證投資者
能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,並在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件;
18、組織並參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會並通知基金
托管人;
20、因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應
當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
21、監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償;
22、當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任;
23、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
24、基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金管
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理人承擔全部募集費用,將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束後30
日內退還基金認購人;
25、執行生效的基金份額持有人大會的決議;
26、建立並保存基金份額持有人名冊;
27、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為,並承諾建立健全內
部控制制度,采取有效措施,防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發生;
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,並承諾建立健全內部風險控制制度,
采取有效措施,防止下列行為的發生:
(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同於基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)侵占、挪用基金財產;
(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關的交易活動;
(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
(8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同,並承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,
防止違反基金合同行為的發生;
4、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國傢有關法律
法規及行業規范,誠實信用、勤勉盡責;
5、基金管理人承諾不從事其他法規規定禁止從事的行為。
五、基金經理承諾
1、依照有關法律法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大
利益;
2、不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益;
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3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
六、基金管理人的內部控制制度
1、風險管理的原則
(1)全面性原則
公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業務過程和業務環節。
(2)獨立性原則
公司設立獨立的監察部,監察部保持高度的獨立性和權威性,負責對公司各部門風險控
制工作進行稽核和檢查。
(3)相互制約原則
公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制,建立不同崗位之間
的制衡體系。
(4)定性和定量相結合原則
建立完備的風險管理指標體系,使風險管理更具客觀性和操作性。
2、風險管理和內部風險控制體系結構
公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構,由最高管理層對風險
管理負最終責任,各個業務部門負責本部門的風險評估和監控,監察部負責監察公司的風險
管理措施的執行。具體而言,包括如下組成部分:
(1)董事會
負責制定公司的風險管理政策,對風險管理負完全的和最終的責任。
(2)風險管理委員會
作為董事會下的專業委員會之一,風險管理委員會負責批準公司風險管理系統文件,即
負責確保每一個部門都有合適的系統來識別、評定和監控該部門的風險,負責批準每一個部
門的風險級別。負責解決重大的突發的風險。
(3)督察長
獨立行使督察權利;直接對董事會負責;按季向風險管理委員會提交獨立的風險管理報
告和風險管理建議。
(4)監察法律部
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監察法律部負責對公司風險管理政策和措施的執行情況進行監察,並為每一個部門的風
險管理系統的發展提供協助,使公司在一種風險管理和控制的環境中實現業務目標。
(5)風險管理部
風險管理部負責建立和完善公司投資風險管理制度與流程,組織實施公司投資風險管理
與績效分析工作,確保公司各類投資風險得到良好監督與控制。
(6)業務部門
風險管理是每一個業務部門最首要的責任。部門經理對本部門的風險負全部責任,負責
履行公司的風險管理程序,負責本部門的風險管理系統的開發、執行和維護,用於識別、監
控和降低風險。
3、風險管理和內部風險控制的措施
(1)建立內控結構,完善內控制度
公司建立、健全瞭內控結構,高管人員關於內控有明確的分工,確保各項業務活動有恰
當的組織和授權,確保監察活動是獨立的,並得到高管人員的支持,同時置備操作手冊,並
定期更新。
(2)建立相互分離、相互制衡的內控機制
建立、健全瞭各項制度,做到基金經理分開,投資決策分開,基金交易集中,形成不同
部門,不同崗位之間的制衡機制,從制度上減少和防范風險。
(3)建立、健全崗位責任制
建立、健全瞭崗位責任制,使每個員工都明確自己的任務、職責,並及時將各自工作領
域中的風險隱患上報,以防范和減少風險。
(4)建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序
建立瞭評估風險的委員會,使用適合的程序,確認和評估與公司運作有關的風險;公司
建立瞭自下而上的風險報告程序,對風險隱患進行層層匯報,使各個層次的人員及時掌握風
險狀況,從而以最快速度作出決策。
(5)建立有效的內部監控系統
建立瞭足夠、有效的內部監控系統,如電腦預警系統、投資監控系統,對可能出現的各
種風險進行全面和實時的監控。
(6)使用數量化的風險管理手段
采取數量化、技術化的風險控制手段,建立數量化的風險管理模型,用以提示指數趨勢、
行業及個股的風險,以便公司及時采取有效的措施,對風險進行分散、控制和規避,盡可能
地減少損失。
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(7)提供足夠的培訓
制定瞭完整的培訓計劃,為所有員工提供足夠和適當的培訓,使員工明確其職責所在,
控制風險。
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第四部分基金托管人
一、基金托管人概況
1、基本情況
名稱:招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)
設立日期:1987年4月8日
註冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
註冊資本:252.20億元
法定代表人:李建紅
行長:田惠宇
資產托管業務批準文號:證監基金字[2002]83號
電話:0755—83199084
傳真:0755—83195201
資產托管部信息披露負責人:張燕
2、發展概況
招商銀行成立於1987年4月8日,是我國第一傢完全由企業法人持股的股份制商業銀
行,總行設在深圳。自成立以來,招商銀行先後進行瞭三次增資擴股,並於2002年3月成
功地發行瞭15億A股,4月9日在上交所掛牌(股票代碼:600036),是國內第一傢采用
國際會計標準上市的公司。2006年9月又成功發行瞭22億H股,9月22日在香港聯交所掛
牌交易(股票代碼:3968),10月5日行使H股超額配售,共發行瞭24.2億H股。截至2017
年3月31日,本集團總資產60,006.74億元人民幣,高級法下資本充足率14.43%,權重法
下資本充足率12.08%。
2002年8月,招商銀行成立基金托管部;2005年8月,經報中國證監會同意,更名為
資產托管部,下設業務管理室、產品管理室、業務營運室、稽核監察室、基金外包業務室5
個職能處室,現有員工60人。2002年11月,經中國人民銀行和中國證監會批準獲得證券
投資基金托管業務資格,成為國內第一傢獲得該項業務資格上市銀行;2003年4月,正式
辦理基金托管業務。招商銀行作為托管業務資質最全的商業銀行,擁有證券投資基金托管、
受托投資管理托管、合格境外機構投資者托管(QFII)、全國社會保障基金托管、保險資金
托管、企業年金基金托管等業務資格。
招商銀行確立“因勢而變、先您所想”的托管理念和“財富所托、信守承諾”的托管核
心價值,獨創“6S托管銀行”品牌體系,以“保護您的業務、保護您的財富”為歷史使命,
不斷創新托管系統、服務和產品:在業內率先推出“網上托管銀行系統”、托管業務綜合系
統和“6心”托管服務標準,首傢發佈私募基金績效分析報告,開辦國內首個托管銀行網站,
成功托管國內第一隻券商集合資產管理計劃、第一隻FOF、第一隻信托資金計劃、第一隻股
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權私募基金、第一傢實現貨幣市場基金贖回資金T+1到賬、第一隻境外銀行QDII基金、第
一隻紅利ETF基金、第一隻“1+N”基金專戶理財、第一傢大小非解禁資產、第一單TOT保
管,實現從單一托管服務商向全面投資者服務機構的轉變,得到瞭同業認可。
招商銀行資產托管業務持續穩健發展,社會影響力不斷提升,四度蟬聯獲《財資》“中
國最佳托管專業銀行”。2016年6月招商銀行榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎”,成
為國內唯一獲獎項國內托管銀行;“托管通”獲得國內《銀行傢》2016中國金融創新“十
佳金融產品創新獎”;7月榮膺2016年中國資產管理【金貝獎】“最佳資產托管銀行”。
二、主要人員情況
李建紅先生,本行董事長、非執行董事,2014年7月起擔任本行董事、董事長。英國
東倫敦大學工商管理碩士、吉林大學經濟管理專業碩士,高級經濟師。招商局集團有限公司
董事長,兼任招商局國際有限公司董事會主席、招商局能源運輸股份有限公司董事長、中國
國際海運集裝箱(集團)股份有限公司董事長、招商局華建公路投資有限公司董事長和招商
局資本投資有限責任公司董事長。曾任中國遠洋運輸(集團)總公司總裁助理、總經濟師、
副總裁,招商局集團有限公司董事、總裁。
田惠宇先生,本行行長、執行董事,2013年5月起擔任本行行長、本行執行董事。美
國哥倫比亞大學公共管理碩士學位,高級經濟師。曾於2003年7月至2013年5月歷任上
海銀行副行長、中國建設銀行上海市分行副行長、深圳市分行行長、中國建設銀行零售業務
總監兼北京市分行行長。
丁偉先生,本行副行長。大學本科畢業,副研究員。1996年12月加入本行,歷任杭州
分行辦公室主任兼營業部總經理,杭州分行行長助理、副行長,南昌支行行長,南昌分行行
長,總行人力資源部總經理,總行行長助理,2008年4月起任本行副行長。兼任招銀國際
金融有限公司董事長。
薑然女士,招商銀行資產托管部總經理,大學本科畢業,具有基金托管人高級管理人員
任職資格。先後供職於中國農業銀行黑龍江省分行,華商銀行,中國農業銀行深圳市分行,
從事信貸管理、托管工作。2002年9月加盟招商銀行至今,歷任招商銀行總行資產托管部
經理、高級經理、總經理助理等職。是國內首傢推出的網上托管銀行的主要設計、開發者之
一,具有20餘年銀行信貸及托管專業從業經驗。在托管產品創新、服務流程優化、市場營
銷及客戶關系管理等領域具有深入的研究和豐富的實務經驗。
三、基金托管業務經營情況
截至2017年3月31日,招商銀行股份有限公司累計托管285隻開放式基金。
四、托管人的內部控制制度
1、內部控制目標
確保托管業務嚴格遵守國傢有關法律法規和行業監管規則,自覺形成守法經營、規范運
作的經營思想和經營理念;形成科學合理的決策機制、執行機制和監督機制,防范和化解經
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營風險,確保托管業務的穩健運行和托管資產的安全完整;建立有利於查錯防弊、堵塞漏洞、
消除隱患,保證業務穩健運行的風險控制制度,確保托管業務信息真實、準確、完整、及時;
確保內控機制、體制的不斷改進和各項業務制度、流程的不斷完善。
2、內部控制組織結構
招商銀行資產托管業務建立三級內控風險防范體系:
一級風險防范是在總行層面對風險進行預防和控制。
二級防范是總行資產托管部設立稽核監察室,負責部門內部風險預防和控制。稽核監察
室在總經理室直接領導下,獨立於部門內其他業務室和托管分部、分行資產托管業務主管部
門,對各崗位、各業務室、各分部、各項業務中的風險控制情況實施監督,及時發現內部控
制缺陷,提出整改方案,跟蹤整改情況。
三級風險防范是總行資產托管部在專業崗位設置時,必須遵循內控制衡原則,監督制衡
的形式和方式視業務的風險程度決定。
3、內部控制原則
(1)全面性原則。內部控制應覆蓋各項業務過程和操作環節、覆蓋所有室和崗位,並
由全部人員參與。
(2)審慎性原則。內部控制的核心是有效防范各種風險,托管組織體系的構成、內部
管理制度的建立都要以防范風險、審慎經營為出發點,應當體現“內控優先”的要求。
(3)獨立性原則。各室、各崗位職責應當保持相對獨立,不同托管資產之間、托管資
產和自有資產之間應當分離。內部控制的檢查、評價部門應當獨立於內部控制的建立和執行
部門,稽核監察室應保持高度的獨立性和權威性,負責對部門內部控制工作進行評價和檢查。
(4)有效性原則。內部控制應當具有高度的權威性,任何人不得擁有不受內部控制約
束的權利,內部控制存在的問題應當能夠得到及時的反饋和糾正。
(5)適應性原則。內部控制應適應我行托管業務風險管理的需要,並能隨著托管業務
經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國傢法律、法規、政策制度等外部環境
的改變及時進行修訂和完善。內部控制應隨著托管業務經營戰略、經營方針、經營理念等內
部環境的變化和國傢法律、法規、政策制度等外部環境的改變及時進行相應的修訂和完善。
(6)防火墻原則。業務營運、稽核監察等相關室,應當在制度上和人員上適當分離,
辦公網和業務網分離,部門業務網和全行業務網分離,以達到風險防范的目的。
(7)重要性原則。內部控制應當在全面控制的基礎上,關註重要托管業務事項和高風
險領域。
(8)制衡性原則。內部控制應當在托管組織體系、機構設置及權責分配、業務流程等
方面形成相互制約、相互監督,同時兼顧運營效率。
(9)成本效益原則。內部控制應當權衡托管業務的實施成本與預期效益,以適當的成
本實現有效控制。
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4、內部控制措施
(1)完善的制度建設。招商銀行資產托管部制定瞭《招商銀行證券投資基金托管業務
管理辦法》、《招商銀行資產托管業務內控管理辦法》、《招商銀行基金托管業務操作規程》和
等一系列規章制度,從資產托管業務操作流程、會計核算、崗位管理、檔案管理、保密管理
和信息管理等方面,保證資產托管業務科學化、制度化、規范化運作。為保障托管資產安全
和托管業務正常運作,切實維護托管業務各當事人的利益,避免托管業務危機事件發生或確
保危機事件發生後能夠及時、準確、有效地處理,招商銀行還制定瞭《招商銀行托管業務危
機事件應急處理辦法》,並建立瞭災難備份中心,各種業務數據能及時在災難備份中心進行
備份,確保災難發生時,托管業務能迅速恢復和不間斷運行。
(2)經營風險控制。招商銀行資產托管部托管項目審批、資金清算與會計核算雙人雙
崗、大額資金專人跟蹤、憑證管理、差錯處理等一系列完整的操作規程,有效地控制業務運
作過程中的風險。
(3)業務信息風險控制。招商銀行資產托管部采用加密方式傳輸數據。數據執行異地
同步災備,同時,每日實時對托管業務數據庫進行備份,托管業務數據每日進行備份,所有
的業務信息須經過嚴格的授權才能進行訪問。
(4)客戶資料風險控制。招商銀行資產托管部對業務辦理過程中形成的客戶資料,視
同會計資料保管。客戶資料不得泄露,有關人員如需調用,須經總經理室成員審批,並做好
調用登記。
(5)信息技術系統風險控制。招商銀行對信息技術系統管理實行雙人雙崗雙責、機房
24小時值班並設置門禁管理、電腦密碼設置及權限管理、業務網和辦公網、與全行業務網
雙分離制度,與外部業務機構實行防火墻保護等,保證信息技術系統的安全。
(6)人力資源控制。招商銀行資產托管部通過建立良好的企業文化和員工培訓、激勵
機制、加強人力資源管理及建立人才梯級隊伍及人才儲備機制,有效的進行人力資源控制。
五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等有
關證券法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資范圍、投資對象、基金投融資比例、
基金投資禁止行為、基金管理人參與銀行間債券市場、基金管理人選擇存款銀行、基金資產
凈值計算、基金份額凈值計算、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、
基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等的合法性、合規性進行監督和核查。
基金托管人對上述事項的監督與核查中發現基金管理人的實際投資運作違反《基金法》、
《運作辦法》、基金合同、托管協議、上述監督內容的約定和其他有關法律法規的規定,應
及時以書面形式通知基金管理人進行整改,整改的時限應符合法規允許的投資比例調整期
限。基金管理人收到通知後應及時核對確認並以書面形式向基金托管人發出回函並改正。在
規定時間內,基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人
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對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人的投資指令違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有
關法律法規規定,應當拒絕執行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知
期限內糾正的,基金托管人應向中國證監會報告。
基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規基金合同和托管協議對基金業
務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應在規定時間內答復並改正,或就
基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、基金合同和托管協議的要
求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制
度等。
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知基金管
理人限期糾正,並將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正當理由,拒絕、阻撓對方根
據托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或
經基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人應報告中國證監會。
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第五部分相關服務機構
一、基金份額發售機構
(一)直銷機構
(1)博時基金管理有限公司北京直銷中心
名稱:博時基金管理有限公司北京直銷中心
地址:北京市建國門內大街18號恒基中心1座23層
電話:010-65187055
傳真:010-65187032、010-65187592
聯系人:韓明亮
博時一線通:95105568(免長途話費)
(2)博時基金管理有限公司上海分公司
名稱:博時基金管理有限公司上海分公司
地址:上海市黃浦區中山南路28號久事大廈25層
電話:021-33024909
傳真:021-63305180
聯系人:鬱天嬌
(3)博時基金管理有限公司總公司
名稱:博時基金管理有限公司總公司
地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈29層
電話:0755-83169999
傳真:0755-83199450
聯系人:程姣姣
(二)其他銷售機構
(1)中國工商銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區復興門內大街55號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人:易會滿
聯系人:楊菲
傳真:010-66107914
客戶服務電話:95588
網址:http://www.icbc.com.cn/
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(2)中國銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人:田國立
聯系人:高越
電話:010-66594973
客戶服務電話:95566
網址:http://www.boc.cn/
(3)交通銀行股份有限公司
註冊地址:上海市銀城中路188號
辦公地址:上海市銀城中路188號
法定代表人:牛錫明
聯系人:張宏革
電話:021-58781234
傳真:021-58408483
客戶服務電話:95559
網址:http://www.bankcomm.com/
(4)招商銀行股份有限公司
註冊地址:深圳市福田區深南大道7088號
辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號
法定代表人:李建紅
聯系人:鄧炯鵬
電話:0755-83198888
傳真:0755-83195049
客戶服務電話:95555
網址:http://www.cmbchina.com/
(5)中信銀行股份有限公司
註冊地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街9號文化大廈
法定代表人:李慶萍
聯系人:廉趙峰
傳真:010-89937369
客戶服務電話:95558
網址:http://bank.ecitic.com/
(6)上海浦東發展銀行股份有限公司
註冊地址:上海市中山東一路12號
辦公地址:上海市北京東路689號東銀大廈25樓
法定代表人:吉曉輝
聯系人:吳斌
電話:021-61618888
傳真:021-63602431
客戶服務電話:95528
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網址:http://www.spdb.com.cn
(7)中國民生銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區復興門內大街2號
辦公地址:北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人:洪崎
聯系人:王繼偉
電話:010-58560666
傳真:010-57092611
客戶服務電話:95568
網址:http://www.cmbc.com.cn/
(8)上海銀行股份有限公司
註冊地址:上海市浦東新區銀城中路168號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號
法定代表人:范一飛
聯系人:湯征程
電話:021-68475521
傳真:021-68476497
客戶服務電話:95594
網址:http://www.bankofshanghai.com
(9)平安銀行股份有限公司
註冊地址:深圳市深南東路5047號
辦公地址:深圳市深南東路5047號
法定代表人:孫建一
聯系人:張莉
電話:021-38637673
傳真:021-50979507
客戶服務電話:95511-3
網址:http://bank.pingan.com
(10)北京農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:北京市西城區阜成門內大街410號
辦公地址:北京市西城區金融大街9號金融街中心B座
法定代表人:喬瑞
聯系人:王薇娜
電話:010-63229475
傳真:010-63229478
客戶服務電話:96198
網址:http://www.bjrcb.com
(11)東莞銀行股份有限公司
註冊地址:東莞市莞城區體育路21號
辦公地址:東莞市莞城區體育路21號
法定代表人:廖玉林
聯系人:巫渝峰
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博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
電話:0769-22119061
傳真:0769-22117730
客戶服務電話:4001196228;0769-96228
網址:http://www.dongguanbank.cn
(12)漢口銀行股份有限公司
註冊地址:武漢市江漢區建設大道933號漢口銀行大廈
辦公地址:武漢市江漢區建設大道933號漢口銀行大廈
法定代表人:陳新民
聯系人:李欣
電話:027-82656704
傳真:027-82656236
客戶服務電話:027-96558(武漢);4006096558(全國)
網址:http://www.hkbchina.com
(13)渤海銀行股份有限公司
註冊地址:天津市河西區馬場道201-205號
辦公地址:天津市河西區馬場道201-205號
法定代表人:劉寶鳳
聯系人:王宏
電話:022-58316666
傳真:022-58316569
客戶服務電話:95541
網址:http://www.cbhb.com.cn
(14)哈爾濱銀行股份有限公司
註冊地址:哈爾濱市道裡區尚志大街160號
辦公地址:哈爾濱市道裡區尚志大街160號
法定代表人:郭志文
聯系人:遇璽
電話:0451-86779018
傳真:0451-86779018
客戶服務電話:95537
網址:http://www.hrbb.com.cn
(15)重慶銀行股份有限公司
註冊地址:重慶市渝中區鄒容路153號
辦公地址:重慶市渝中區鄒容路153號
法定代表人:甘為民
聯系人:孔文超
電話:023-63792212
傳真:023-63792412
客戶服務電話:96899(重慶)、400-70-96899(其他地區)
網址:http://www.cqcbank.com
(16)東莞農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號
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辦公地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路2號東莞農商銀行大廈
法定代表人:何沛良
聯系人:楊亢
電話:0769-22866270
傳真:0769-22320896
客戶服務電話:961122
網址:http://www.drcbank.com/
(17)河北銀行股份有限公司
註冊地址:河北省石傢莊市平安北大街28號
辦公地址:河北省石傢莊市平安北大街28號
法定代表人:喬志強
聯系人:王娟
電話:0311-88627587
傳真:0311-88627027
客戶服務電話:400-612-9999
網址:http://www.hebbank.com
(18)嘉興銀行股份有限公司
註冊地址:嘉興市建國南路409號
辦公地址:嘉興市建國南路409號
法定代表人:夏林生
聯系人:顧曉光
電話:0573-82099660
傳真:0573-82099660
客戶服務電話:0573-96528
網址:http://www.bojx.com
(19)廣東順德農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:佛山市順德區大良街道辦事處德和居委會擁翠路2號
辦公地址:佛山市順德區大良街道辦事處德和居委會擁翠路2號
法定代表人:姚真勇
聯系人:胡健強
電話:0757-22386489
傳真:0757-22388235
客戶服務電話:0757-2223388
網址:www.sdebank.com
(20)重慶農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:重慶市江北區洋河東路10號
辦公地址:重慶市江北區洋河東路10號
法定代表人:劉建忠
聯系人:范亮
電話:023-67637962
客戶服務電話:966866
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31
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(21)江蘇吳江農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:江蘇省蘇州市吳江區中山南路1777號
辦公地址:江蘇省蘇州市吳江區中山南路1777號
法定代表人:陸玉根
聯系人:傅巍群
電話:0512-63969900
傳真:0512-63969071
客戶服務電話:40086960680512-96068
網址:www.wjrcb.com
(22)江蘇江南農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:常州市延陵中路668號
辦公地址:常州市和平中路413號
法定代表人:陸向陽
聯系人:包靜
電話:0519-89995066
傳真:0519-89995170
客戶服務電話:0519-96005
網址:http://www.jnbank.cc
(23)廣州農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:廣州市天河區珠江新城華夏路1號
辦公地址:廣州市天河區珠江新城華夏路1號
法定代表人:王繼康
聯系人:王帆
電話:020-28852675
傳真:020-28852675
客戶服務電話:95313
網址:www.grcbank.com
(24)成都農村商業銀行股份有限公司
註冊地址:四川省成都市武侯區科華中路88號
辦公地址:四川省成都市武侯區科華中路88號
法定代表人:陳萍
聯系人:楊琪
電話:028-85315412
傳真:028-85190961
客戶服務電話:028-962711
網址:http://www.cdrcb.com/
(25)蘇州銀行股份有限公司
註冊地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號
辦公地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路728號
法定代表人:王蘭鳳
聯系人:熊志強
電話:0512-69868390
傳真:0512-69868370
32
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客戶服務電話:96067
網址:www.suzhoubank.com
(26)晉商銀行股份有限公司
註冊地址:山西省太原市萬柏林區長風西街一號麗華大廈
辦公地址:山西省太原市萬柏林區長風西街一號麗華大廈
法定代表人:上官永清
聯系人:董嘉文
電話:0351-6819579
傳真:0351-6819926
客戶服務電話:95105588
網址:http://www.jshbank.com
(27)福建海峽銀行股份有限公司
註冊地址:福州市六一北路158號
辦公地址:福州市六一北路158號
法定代表人:蘇素華
聯系人:張智慧、陳屹、張翠娟
電話:0591-87327302
傳真:0591-87330926
客戶服務電話:400-893-9999
網址:www.fjhxbank.com
(28)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司
註冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#
辦公地址:北京市西城區金融大街35號國企大廈C座9層
法定代表人:楊懿
聯系人:張燕
電話:010-58325388
傳真:010-58325300
客戶服務電話:400-166-1188
網址:http://8.jrj.com.cn/
(29)和訊信息科技有限公司
註冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層
法定代表人:王莉
聯系人:張紫薇
電話:0755-82721122-8625
傳真:0755-82029055
客戶服務電話:400-920-0022
網址:http://Licaike.hexun.com
(30)廈門市鑫鼎盛控股有限公司
註冊地址:廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場1501-1504
辦公地址:廈門市思明區鷺江道2號廈門第一廣場1501-1504
法定代表人:陳洪生
33
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聯系人:徐明靜
電話:0592-3122716
傳真:0592-8060771
客戶服務電話:400-918-0808
網址:www.xds.com.cn
(31)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址:上海市金山區廊下鎮漕廊公路7650號205室
辦公地址:上海浦東新區銀城中路68號時代金融中心8樓801室
法定代表人:汪靜波
聯系人:方成
電話:021-38602377
傳真:021-38509777
客戶服務電話:400-821-5399
網址:http://www.noah-fund.com
(32)上海天天基金銷售有限公司
註冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層
辦公地址:上海市徐匯區龍田路195號3C座9樓
法定代表人:其實
聯系人:潘世友
電話:021-54509998
傳真:021-64385308
客戶服務電話:400-181-8188
網址:http://www.1234567.com.cn
(33)上海好買基金銷售有限公司
註冊地址:上海市虹口區場中路685弄37號4號樓449室
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈903~906室
法定代表人:楊文斌
聯系人:張茹
電話:021-20613610
客戶服務電話:400-700-9665
網址:http://www.ehowbuy.com
(34)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
註冊地址:杭州市餘杭區倉前街道文一西路1218號1棟202室
辦公地址:浙江省杭州市濱江區江南大道3588號恒生大廈12樓
法定代表人:陳柏青
聯系人:朱曉超
電話:021-60897840
傳真:0571-26697013
客戶服務電話:400-076-6123
網址:http://www.fund123.cn
(35)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
註冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室
34
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辦公地址:上海市浦東新區東方路1267號11層
法定代表人:張躍偉
聯系人:敖玲
電話:021-58788678-8201
傳真:021—58787698
客戶服務電話:400-820-2899
網址:http://www.erichfund.com
(36)浙江同花順基金銷售有限公司
註冊地址:杭州市西湖區文二西路1號元茂大廈903室
辦公地址:浙江省杭州市餘杭區五常街道同順街18號同花順大樓
法定代表人:凌順平
聯系人:吳傑
電話:0571-88911818
傳真:0571-86800423
客戶服務電話:400-877-3772
網址:www.5ifund.com
(37)乾道金融信息服務(北京)有限公司
註冊地址:北京市海淀區東北旺村南1號樓7層7117室
辦公地址:北京市西城區德外大街合生財富廣場1302室
法定代表人:王興吉
聯系人:高雪超
電話:010-62062880
傳真:010-82057741
客戶服務電話:400-088-8080
網址:www.qiandaojr.com
(38)宜信普澤投資顧問(北京)有限公司
註冊地址:北京市朝陽區建國路88號9號樓15層1809
辦公地址:北京市朝陽區建國路88號SOHO現代城C座18層1809
法定代表人:沈偉樺
聯系人:程剛
電話:010-52855713
傳真:010-85894285
客戶服務電話:400-609-9200
網址:http://www.yixinfund.com
(39)南京蘇寧基金銷售有限公司
註冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號
法定代表人:錢燕飛
聯系人:喻明明
電話:025-66996699-884131
傳真:025-66996699-884131
客戶服務電話:9517
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網址:www.snjijin.com
(40)深圳騰元基金銷售有限公司
註冊地址:深圳市福田區金田路2028號卓越世紀中心1號樓1806-1808
辦公地址:深圳市福田區金田路2028號卓越世紀中心1號樓1806-1808
法定代表人:曾革
聯系人:鄢萌莎
電話:0755-33376922
傳真:0755-33065516
客戶服務電話:400-990-8600
網址:www.tenyuanfund.com
(41)北京恒天明澤基金銷售有限公司
註冊地址:北京市北京經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室
辦公地址:北京市朝陽區東三環中路20號樂成中心A座23層
法定代表人:周斌
聯系人:馬鵬程
電話:010-57756074
傳真:010-56810782
客戶服務電話:400-786-8868
網址:http://www.chtfund.com
(42)北京匯成基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108
辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108
法定代表人:王偉剛
聯系人:丁向坤
電話:010-56282140
傳真:010-62680827
客戶服務電話:400-619-9059
網址:www.fundzone.cn
(43)一路財富(北京)信息科技有限公司
註冊地址:北京市西城區車公莊大街9號院5號樓702
辦公地址:北京市西城區阜成門外大街2號萬通新世界A座2208
法定代表人:吳雪秀
聯系人:段京璐
電話:010-88312877
傳真:010-88312099
客戶服務電話:400-001-1566
網址:http://www.yilucaifu.com
(44)北京錢景基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012
辦公地址:北京市海淀區丹棱街6號1幢9層1008-1012
法定代表人:趙榮春
聯系人:魏爭
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電話:010-57418829
傳真:010-57569671
客戶服務電話:400-893-6885
網址:www.qianjing.com
(45)北京廣源達信投資管理有限公司
註冊地址:北京市西城區新街口外大街28號C座6層605室
辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓浦項中心B座19層
法定代表人:齊劍輝
聯系人:王英俊
電話:400-623-6060
傳真:010-82055860
客戶服務電話:400-623-6060
網址:www.niuniufund.com
(46)天津國美基金銷售有限公司
註冊地址:天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓D座二層202-124室
辦公地址:北京市朝陽區霄雲路26號鵬潤大廈B座19層
法定代表人:丁東華
聯系人:郭寶亮
電話:010-59287061
傳真:010-59287825
客戶服務電話:400-111-0889
網址:www.gomefund.com
(47)中經北證(北京)資產管理有限公司
註冊地址:北京市西城區車公莊大街4號5號樓1層
辦公地址:北京市西城區車公莊大街4號北禮士路甲129號
法定代表人:徐福星
聯系人:陳瑩瑩
電話:010-68998820-8306
傳真:010-88381550
客戶服務電話:400-600-0030
網址:www.bzfunds.com
(48)上海萬得投資顧問有限公司
註冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號8樓
法定代表人:王廷富
聯系人:薑吉靈
電話:021-51327185
傳真:021-68882281
客戶服務電話:400-821-0203
網址:www.520fund.com.cn
(49)北京微動利投資管理有限公司
註冊地址:北京市石景山區古城西路113號景山財富中心341
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辦公地址:北京市石景山區古城西路113號景山財富中心341
法定代表人:梁洪軍
聯系人:季長軍
電話:010-52609656
傳真:010-51957430
客戶服務電話:400-819-6665
網址:www.buyforyou.com.cn
(50)江西正融資產管理有限公司
註冊地址:江西省南昌市高新開發區紫陽大道綠地新都會38棟商業樓2107室
辦公地址:江西省南昌市高新開發區紫陽大道綠地新都會38棟商業樓2107室
法定代表人:陸雯
聯系人:胡聰
電話:13879129841
客戶服務電話:0791-86692560
網址:www.jxzrzg.com.cn
(51)深圳富濟財富管理有限公司
註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室
辦公地址:深圳市南山區高新南七道惠恒集團二期418室
法定代表人:齊小賀
聯系人:陳勇軍
電話:0755-83999907
傳真:0755-83999926
客戶服務電話:0755-83999913
網址:www.jinqianwo.cn
(52)上海陸金所資產管理有限公司
註冊地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1333號14樓
法定代表人:郭堅
聯系人:寧博宇
電話:021-20665952
傳真:021-22066653
客戶服務電話:400-821-9031
網址:www.lufunds.com
(53)大泰金石投資管理有限公司
註冊地址:南京市建鄴區江東中路222號南京奧體中心現代五項館2105室
辦公地址:上海市浦東新區峨山路505號東方純一大廈15樓
法定代表人:袁顧明
聯系人:何庭宇
電話:021-20324199
傳真:021-22268089
客戶服務電話:400-928-2299
網址:www.dtfunds.com
38
博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
(54)珠海盈米財富管理有限公司
註冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203
法定代表人:肖雯
聯系人:吳煜浩
電話:020-89629099
傳真:020-89629011
客戶服務電話:020-80629066
網址:www.yingmi.cn
(55)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司
註冊地址:北京市豐臺區東管頭1號2號樓2-45室
辦公地址:北京市西城區宣武門外大街甲1號環球財訊中心A座5層
法定代表人:錢昊旻
聯系人:孫雯
電話:010-59336533
傳真:010-59336500
客戶服務電話:4008909998
網址:www.jnlc.com
(56)北京肯特瑞財富投資管理有限公司
註冊地址:北京市海淀區海淀東三街2號4層401-15
辦公地址:北京市經濟開發區科創十一街18號院京東總部A座4層A428室
法定代表人:江卉
聯系人:徐伯宇
電話:400-098-8511
傳真:010-89188000
客戶服務電話:400-088-8816
網址:http://jr.jd.com/
(57)大連網金金融信息服務有限公司
註冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號2層202室
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號2層202室
法定代表人:卜勇
聯系人:卜勇
電話:0411-39027800
傳真:0411-39027888
客戶服務電話:400-089-9100
網址:http://www.yibaijin.com/
(58)深圳市金斧子基金銷售有限公司
註冊地址:深圳市南山區粵海街道科苑路16號東方科技大廈18樓
辦公地址:深圳市南山區粵海街道科苑路科興科學園B3單元7樓
法定代表人:賴任軍
聯系人:張燁
電話:0755-66892301
傳真:0755-66892399
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博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
客戶服務電話:400-950-0888
網址:www.jfzinv.com
(59)北京蛋卷基金銷售有限公司
註冊地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507
法定代表人:鐘斐斐
聯系人:戚曉強
電話:15810005516
傳真:010-85659484
客戶服務電話:400-061-8518
網址:danjuanapp.com
(60)深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司
註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書
有限公司)
辦公地址:深圳市福田區深南大道6019號金潤大廈23A
法定代表人:高鋒
聯系人:李勇
電話:0755-83655588
傳真:0755-83655518
客戶服務電話:400-804-8688
網址:www.keynesasset.com
(61)深圳前海歐中聯合基金銷售有限公司
註冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室(入駐深圳市前海商務秘書
有限公司)
辦公地址:深圳市寶安中心區海秀路19號國際西岸商務大廈703、705
法定代表人:梁雙鳳
聯系人:梁雙鳳
電話:0755-23073400
傳真:0755-23328531
客戶服務電話:0755-23073400
網址:http://www.ecpefund.com/
(62)上海華夏財富投資管理有限公司
註冊地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
辦公地址:上海市虹口區東大名路687號1幢2樓268室
法定代表人:毛淮平
客戶服務電話:13816092323
網址:http://www.cwmc.cn/
(63)大有期貨有限公司
註冊地址:湖南省長沙市天心區芙蓉南路二段128號現代廣場三、四樓
辦公地址:湖南省長沙市天心區芙蓉南路二段128號現代廣場三、四樓
法定代表人:沈眾輝
聯系人:馬科
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電話:0731-84409000
傳真:0731-84409009
客戶服務電話:400-636-5058
網址:www.dayouf.com
(64)上海華信證券有限責任公司
註冊地址:上海浦東新區世紀大道100號環球金融中心9樓
辦公地址:上海浦東新區世紀大道100號環球金融中心9樓
法定代表人:陳海平
聯系人:李穎
電話:021-38784818
傳真:021-38784818-8508
客戶服務電話:021-38784818-8508
網址:www.shhxzq.com
(65)泉州銀行股份有限公司
註冊地址:泉州市豐澤區雲鹿路3號
辦公地址:泉州市豐澤區雲鹿路3號
法定代表人:傅子能
聯系人:董培姍
電話:0595-22551071
傳真:0595-22505215
客戶服務電話:400-889-6312
網址:www.qzccbank.com
(66)桂林銀行股份有限公司
註冊地址:桂林市中山南路76號
辦公地址:桂林市中山南路76號
法定代表人:王能
聯系人:周佩玲
電話:0773-3810130
傳真:0773-3851691
客戶服務電話:400-86-96299
網址:www.guilinbank.com.cn
(67)德州銀行股份有限公司
註冊地址:山東省德州市三八東路1266號
辦公地址:山東省德州市三八東路1266號
法定代表人:孫玉芝
聯系人:王方震
電話:0534-2297326
傳真:0534-2297327
客戶服務電話:40084-96588
網址:www.dzbchina.com
基金管理人可根據有關法律法規,變更、增減發售本基金的銷售機構,並及時公告。
41
博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
二、登記機構
名稱:博時基金管理有限公司
住所:廣東省深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈29層
辦公地址:北京市建國門內大街18號恒基中心1座23層
法定代表人:張光華
電話:(010)65171166
傳真:(010)65187068
聯系人:許鵬
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市通力律師事務所
註冊地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
電話:021-31358666
傳真:021-31358600
負責人:俞衛鋒
聯系人:安冬
經辦律師:安冬、陸奇
四、審計基金財產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
住所:上海市浦東新區陸傢嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
執行事務合夥人:李丹
聯系電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
聯系人:張振波
經辦註冊會計師:薛競、張振波
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博時境源保本混合型證券投資基金更新招募說明書2017年第2號
第六部分基金的募集與基金合同的生效
一、基金的募集
基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定募集
本基金,並經中國證監會2015年11月25日證監許可[2015]2735號文準予募集註冊。
本基金募集期自2015年12月7日起至2015年12月15日止,基金份額共募集
2,994,631,044.77份(含利息結轉的份額),募集有效認購總戶數為11,251戶。
本基金的類別為混合型,存續期限為不定期,運作方式為契約型開放式。
二、基金合同的生效
本基金的基金合同已於2015年12月18日
三、基金份額類別設置
在投資者認購、申購時收取前端認購、申購費用的基金份額,在贖回時根據持有期限
收取贖回費用(基金合同另有約定的除外)的基金份額,不從本類別基金資產中計提銷售服
務費的稱為A類基金份額;在投資者認購、申購時不收取前端認購、申購費用,在贖回時根
據持有期限收取贖回費用(基金合同另有約定的除外)的基金份額,且從本類別基金資產中
計提銷售服務費的,稱為C類基金份額。
A類基金份額、C類基金份額分別設置代碼,分別計算和公告兩類基金份額凈值和兩類
基金份額累計凈值。
在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的
情況下,經與基金托管人協商一致,基金管理人可增加、減少或調整基金份額類別設置、對
基金份額分類辦法及規則進行調整並在調整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關規定在
指定媒介上公告,不需要召開基金份額持有人大會。
四、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
基金合同生效後,連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產
凈值低於5000萬元的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60個工作日出現基
金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低於5000萬元情形的,本基金將根據《基
金合同》約定進入清算程序並終止,無需召開基金份額持有人大會進行表決。
法律法規另有規定時,從其規定。
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第七部分基金份額的申購與贖回
一、申購與贖回的場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售網點將由基金管理人在相關公告
中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,並予以公告。基金投資者應當在銷售
機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖
回。
二、申購、贖回開始日及業務辦理時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金
合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效後,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息
披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
本基金於2016年3月11日起開放日常申購、贖回業務。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確認接
受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的數額限制
1、投資人申購本基金A類基金份額或C類基金份額,首次單筆最低申購金額為人民幣
10.00元,追加申購單筆最低金額為人民幣10.00元。
2、基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次贖回某一類別基金份額不得低於10份,
每個交易賬戶最低持有基金份額餘額為10份,若某筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額餘
額少於10份時,餘額部分基金份額必須一同贖回。
3、基金管理人可以規定單個投資者累計持有的基金份額數量限制,具體規定見定期更
新的招募說明書或相關公告。
4、基金管理人可以根據市場情況,在法律法規允許的情況下,調整上述規定的數量或
比例限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公
告並報中國證監會備案。
四、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市後計算的該類基金份額凈值為
基準進行計算;
2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
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3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
4、基金份額持有人在贖回基金份額時,基金管理人按“後進先出”的原則,即對該基
金份額持有人在該銷售機構托管的基金份額進行贖回處理時,認購、申購確認日期在先的基
金份額後贖回,認購、申購確認日期在後的基金份額先贖回。
基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新規
則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。
五、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖回
的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時,必須全額交付申購款項,投資人交付申購款項,申購申請成立;
基金份額登記機構確認基金份額時,申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,贖回生效。
投資人贖回申請成功後,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。在發生巨額
贖回時,款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提
交的有效申請,投資人應在T+2日後(包括該日)及時到銷售網點櫃臺或以銷售機構規定的其
他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。
基金銷售機構對申購、贖回申請的受理並不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確實
接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對於申請的確認情況,投
資者應及時查詢。
六、申購費用、贖回費用
1、申購費用
本基金A類基金份額采用金額申購方式,申購費率如下表,投資者在一天之內如果有
多筆申購,費率按單筆分別計算。本基金C類基金份額不收取申購費。
A類基金份C類基金份
申購金額(M)
額申購費率額申購費率
M
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